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乙基金为契约型基金,则在该基金的托管人宣告破产时,乙基金的固有资产需计入其托管人的清算财产
基金管理人在管理丙基金时,由于基金经理的优秀表现,使得该基金收益创历史新高,因此基金管理人对基金产生的收益可以与投资者共享
丁基金持有一部分银行存款,而丁基金的管理人在银行进行一笔贷款,为方便结算,丁基金管理人与银行协商,将丁基金的存款用于弥补其银行贷款
公司型基金和契约型基金的财产都具有独立性,因此基金财产产生的债务需自行承担,A项正确。基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有资产,在基金管理人和基金托管人因依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产,B项错误。基金管理人不得与投资者共享收益和损失,C项错误。基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消,D项错误。故本题选择A选项。
制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投诉信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,可以降低基金公司声誉风险
大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度,建立了完整的投诉处理流程
( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织
为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时发现老年人患病的早期征象和危险信号
社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物,如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者
社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭
慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理
基金半年度报告在上半年结束之日起( )日内,编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90
基金资产净值是通过( )形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书
为了保障广大投资者的利益,防止基金资产被挤占挪用等,证券投资基金的资产一般都要由( )来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人
证券投资基金在美国被称为( )。A共同基金B单位信托基金C集合投资基金D证券投资信托基金
下列不属于道德与法律的区别的是( )。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同
下列不属于道德特征的是( )。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性
基金销售市场细分的原则中,( )是指完成市场细分后,销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则,即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则
我国相关法律规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄为( )周岁,具有完全民事行为能力人。A16~60B16~70C18~60D18~70
债券基金的波动性通常要( )股票基金,因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定
避险策略基金将大部分资金投资于( )。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券
下列关于ETF份额的申购和赎回,说法错误的是( )。A基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回B基金份额折算日之后可开始办理申购ETF基金C投资者可办理申购、赎回等业务的开放日为证券交易所的交易日D我国ETF最小申购、赎回单位为50万份
基金年度报告要披露上市基金前( )名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。A10B20C5D3
相对于实质性审查制度,强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上( )。A风险共担B收益共享C买者自慎D买者自负
基金销售市场细分的原则不包括( )。A准入原则B可测原则C成长原则D识别原则
基金客户个性化服务主要包括( )。Ⅰ.做好客户的动态分析Ⅱ.通过加强客户沟通了解客户深度需求Ⅲ. 做好客户的售前、售中及售后服务Ⅳ.做好客户的参谋AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于客户服务的原则,以下描述不正确的是( )。A“投资者利益优先”是每一位客户服务人员在客户服务过程中应遵循的原则B客户应站在服务人员的角度,理解服务人员,出现分歧时,耐心与服务人员沟通好具体细节C基金份额持有人的信息应严格保密,防范投资人资料被不当运用D在销售基金产品或服务的过程中,应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品或服务, 把合适的基金产品或服务销售给合适的投资者
IT治理委员会中IT人员的比例应在( )以上。A10%B20%C30%D80%
下列关于合规管理的目标,说法正确的是( )。A建立健全基金管理人合规风险管理体系B实现对合规风险的有效识别和管理C确保基金管理人依法合规经营D以上说法都正确
下列关于基金职业道德修养的说法中,错误的是( )。A树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德B积极参加基金职业道德实践,是基金职业道德修养的有效途径C基金职业道德修养是指在基金从业人员就业上岗之前,对其所进行的入职必备知识和职业道德教育D基金从业人员在实践中,应当虚心向先进人物学习
基金信息披露的及时性原则要求以最快的速度公开信息,在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。A1B2C5D7